史上最难融资周,大佬都去考试了

  • 4月23日,是中国基金业协会将举行2016年首场基金业从业资格全国统考。


这两天,一条段子广为流传,“北京、上海、广州、深圳等考点,大佬们都在忙着复习……说不定坐在你旁边的就是管理上百亿、千亿规模的江湖大咖,说不定能遇到羽泉、baby、李冰冰等明星。各位,记得带着名片去考试,考场内也能做做业务……”甚至有人给出了明星们的具体方位:“北京的基金考试朋友们,黄晓明在良乡,大冰冰在昌平,小冰冰在通县,任泉在金台路,海泉在玉泉路,赵薇考过了……”


 


段子里说的考试是,今天,也就是4月23日,中国基金业协会将举行2016年首场基金业从业资格全国统考。

 

只要是基金从业人员,都得参加考试,哪怕是行业老手,至少也得考过科目一(提醒,不是驾照考试)。段子里提到的跨界投资明星也得参加考试,才能进入基金这个行业“捞金”。


而且,据说这周出现融资难的答案也在此。因为这次考试,在本周内,大部分的投资活动都停止了。可以想象,这次考试的价值有多大了吧?毕竟参加考试的都是投资精英,掌管几十万亿的资产。

 

不过玩笑归玩笑,其实在五花八门的投资人中,因为投身私募而有必要考一考基金从业资格考试的实际并不多。在上述段子里的几位明星中,已在基金业协会登记并可查的只有任泉的Star VC和胡海泉的“乾祥海泉”(全称:北京乾祥海泉投资管理有限公司)。

 

根据协会公示信息,“乾翔海泉”管理基金主要类别为股权投资基金,已备案有北京乾祥海泉甲号股权投资中心(有限合伙)一只私募基金产品,但是包括董事长胡海泉以及财务总监兼风控总监常秋霞在内的5名高管,均无基金从业资格。

 

任泉名下有北京大咖联盟投资管理合伙企业(有限合伙)和北京众咖投资管理合伙企业(有限合伙)两家,英文名称均为Star VC,管理基金主要类别为股权投资基金。任振泉(即任泉)任执事合伙人委派代表并且是唯一公开的高管,但是其本人无基金从业资格,且两家“Star VC”均未有产品备案。

 

根据备案新规,Star VC作为私募股权投资基金,只需要满足2名高管人员取得基金从业资格的要求,而任泉作为Star VC的执事委派代表,应当取得基金从业资格。其他几位明星,只要不担任风控负责人,是没有必要去考试的。

 

由此看来,几位明星自己创办的基金或投资公司中,登记在册并且接受基金业协会监管的只有Star VC和乾翔海泉两家,需要去考试的也只有任泉和胡海泉。今天考试最有可能出现的情况是:北上广深的考生们等不到期待中的女神,而前来赴考的私募大佬,大家却认不出来。




为什么要参加考试?

 

中国基金业协会2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,进一步提高了私募基金的准入门槛。其中让大咖们不得不走进考场的是下面这条规定:

 

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。

 

据《证券时报》估算,今年需要参加基金从业资格考试的私募高管超过3万人,其中不乏许多著名私募高管。比如深圳东方港湾的董事运营总监吴惠玲,两位监事文君和于俊晨;上海复星创富董事长梁信军,董事总经理苏斌、财务总经理张大春和人力资源总经理叶阿次;深圳前海赤子之心总经理姚迁等等。

 

都考些什么?

 

考试分为全国统一考试和预约式考试。全国统考每科考试报名费为65元,比四六级要贵点。大佬们要出130元才能考两门。而作为一项入门考试,也不太难,而且只有两个科目,根据基金业协会公布的数据,科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率为78.4%,科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率为48.5%。

 

想看看旁边明星写得字咋样,不好意思,先判你个作弊,再明确告诉你,考试题型全部为单选,100分满分,只要拿到60分及格分就可过关。考过的人常说,“多刷几套模拟题就行。”



 

大咖们都扎堆到这次考试,表明他们急于考过。而其压力一方面来自备案新规的要求,即私募高管须在今年12月31日之前通过考试,另一方面未来考试科目还会继续增加。

 

基金业协会发文称,下一步中国基金业协会将进一步完善和优化基金从业资格考试的考试形式和科目设置,丰富基金从业资格考试科目,为行业提供形式多样的考试服务,力争最大限度地满足行业需求。其中一项工作就是,“积极组织私募股权投资基金(含创业投资基金)的考试大纲和教材编写工作,为尽早推出适用于私募股权投资基金(含创业投资基金)从业人员的资格考试安排奠定基础。”


市场监管趋严

 

热闹的考试背后,行业也传递出监管趋严的态势。中国证券投资基金业协会就发布了《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《办法》),首次系统地对私募基金募集的各个环节进行明确的规定,这项规定将在今年7月15日正式生效。

 

近两年,随着私募基金行业的迅速发展,在基金业协会登记的私募基金管理人超过25000家,备案的私募基金产品也超过30000只,但由于违法违规成本较低,行业乱象也频繁发生。

 

部分私募机构出现公开宣传、虚假宣传、误导诱导推介、向非合格投资者募集资金、承诺保本收益、售卖“飞单”、挪用募集资金等违法违规情况。另一方面,私募基金募集机构与管理机构权责不清,导致缺乏有效的投资者风险揭示和确认机制,针对募集的行业标准和行业规范缺失,基于契约、自律、行政监管、司法的多元有效约束和救济机制缺失。

 

曾经被视为“基金一姐”的王茹远最近也成为市场关注的焦点。网络上关于王茹远产品爆仓、被限制出境、与记者对骂等传闻早已沸沸扬扬。去年以来大幅波动下的A股市场对私募基金的考验着实严峻。

 

而且从去年开始,私募情里眼里出西施,看上了P2P。而P2P又频繁曝出风险事件,这也将私募基金推向风口浪尖。

 

如今考试也是提高从业门槛。通过中国基金业协会网站的数据发现,目前在协会登记的26033家机构中,有18247家机构高管人员“无证”需要参加上述基金从业资格考试。基金从者也得过考场这一关,基金行业以后是不是会多一分保险?

 

祝愿今天的小伙伴们都能顺利通过,为净化私募业再添正能量。最后,小编也出把力吧,附加《基金从业资格考试易错题100道》(点击阅读原文)。



文章综合界面、新华网等。

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